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中国高等院校科技投入产出效率评估

高校作为国家科技创新体系的重要组成部分，一直发挥着知识

创新、技术创新和知识传播的重要功能。本文将以科技成果产出、

转化以及产业化为重点，利用dea方法，对我国高校科技投入产出

效率进行评估，通过总结其特点，分析其存在的问题，以期能够引

起社会对高校科技成果转化、利用的关注，同时也希望能够为各级

有关部门决策提供科学依据。

1dea方法及评价模型

1.1dea方法

1978年，美国运筹学家查恩斯（a.charnes）、库伯（w.cooper）

以及罗兹（e.rhodes）提出数据包络分析法（dataenvelopment

analysis，简称dea）。在dea方法中，每个部门或单位称为一个决

策单元(decisionmakingunit，简记为dmu)，同一评价群体中的

dmu有相同的输人、输出指标。本文采用具有非阿基米德无穷小和

两个重要模型来评价中国高校科技投入产出效率。

1.2dea评价模型

一、评价决策单元技术和规模综合效率的模型

设有n个同类型的决策单元，对于每个决策单元都有m种类型

的“输入”（表示该单元对“资源”的消耗）以及p种类型的“输

出”（表示该单元在消耗了“资源”之后的产出）。每个决策单元的

效率评价指数为：

而第个决策单元的相对效率优化评价模型为：

上述模型中为已知数（可由历史资料或预测数据得到），为变量。

模型的含义是以权系数为变量，以所有决策单元的效率指标为约

束，以第个决策单元的效率指数为目标。即评价第个决策单元的生

产效率是否有效，是相对于其他所有决策单元而言的。

二、评价第决策单元dmu纯技术效率模型为：

该模型计算出的dmu效率是纯技术效率，反映dmu的纯技术效

率状况，称为纯技术效率。设问题（2）的最优解为，，，，则有如下

的结论：

（1）若，则为弱dea有效（纯技术）。

（2）若，且，，则为dea有效（纯技术）。

三、评价第决策单元dmu纯规模效率模型为

所以根据dea的理论，以及总体效率、纯技术效率、纯规模效

率三个参数之间存在（6）式所述的关系，由（6）可直接计算dmu

的纯规模效率。

2指标体系的设计及数据来源

2.1我国高校科技投入产出评价指标设计

按照客观性、关键性、易获取性、全面性等数据选取原则，对

指标体系进行了设计。高校的科技投入主要由人、财、物三大要素

构成，高校科技产出活动主要由人才培养、科研成果、产业产值三

大部分构成（见表1）。

表1中国高校科技投入产出效率评价指标

2.2数据来源

本文选取中国31个省、自治区和直辖市作为样本，其中样本数

据主要来源于2010年《高等院校科技统计资料汇编》和《中国高

等学校校办产业统计报告》。在数据处理过程中，凡遇到样本在上

述两个数据来源渠道未做统计的，都以0来处理。

3评价结果及结论

利用deap、dea-solver-lv软件对收集到的高校科技投入指标

和科技产出指标的数值进行分析，对比分析结果发现分析结果可

用，其评价结果主要如下：

3.1总体评价

一、综合效率评价

中国高校科技投入产出总体综合效率运行良好，综合效率平均

值高达0.97006，其中dea总体有效样本有23个，占总体样本的近

2/3；而dea总体非有效样本仅有8个，占总体样本的1/3。其中，

中部地区dea总体非有效样本2个，西部地区dea总体非有效样本

6个（见表2），表明中国高校科技投入产出效率综合效率东部地区

要好于中部地区，而中部地区又要好于西部地区。

二、技术效率评价

中国高校科技投入产出的技术效率也较好，技术效率平均值达

0.98632，除青海、湖南、吉林、贵州和黑龙江省为高校科技投入

产出非技术效率外，其余样本全部为技术效率有效，占样本总体八

成以上的比例。非技术效率中以黑龙江省得分最低，仅有0.761分，

大大低于全国其它省市水平。（见表2）

三、规模效率评价

相比总体效率和技术效率，中国高校科技投入产出的规模效率

表现