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2014--2015学年第一学期经济学院期末考试

卷

《新制度经济学》

学号:姓名:-班级:

成绩：

评语：

装

订

考试题目及要求：

题目：《论制度的意义》

要求：字数3000-5000字

线

有内容摘要，关键词3-4个

论制度的意义

【内容摘要】上世纪60年代以来，经济学最为引人注目的发展之一就是新

制度经济学的出现和发展。新制度经济学的创始人科斯、重要代表诺斯和威廉姆

斯先后与1991年、1993年和2009年获得了诺贝尔经济学奖，更是进一步提升

了新制度经济学的影响。在西方，有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济

学相提并论，认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。

制度的核心功能是为经济活动中的主体，即经济人提供激励与约束，这一

核心功能是通过制度降低交易费用、外部性内部化等次级功能实现的，而制度降

低交易费用、外部性内部化等功能之所以能对经济人提供激励与约束则在于它能

对经济人进行经济活动的收益和成本产生影响。因此，一种有效的制度必须据此

进行设计与实施。制度的功能是新制度经济学中一个非常基本但又十分重要的问

题。科学认识制度的功能对深人认识制度在经济增长中的作用和有效的制度设计

等都具有重要的意义。

【关键词】制度的产生和发展核心功能交易费用

一、西方新制度经济学家对制度功能的揭示及其不足。制度的功能是多种

多样而且具有层次性的。制度功能的层次性是指制度的功能具有核心功能与次级

功能之别，并且制度的核心功能是通过次级功能实现的，最早对制度的功能进行

揭示的是新制度经济学的创始人科斯。他发现了交易费用并认为企业制度之所

以代替市场就是因为它可以用一个要素所有者之间的长期交易合约代替一系列

短期市场交易合约从而节省交易费。因此，降低交易费用显然是企业以其他制度

的一项重要功能。德姆塞茨指出，产权制度具有两项重要功能，即帮助人们

形成合理的预期和外部性内在化。他同时认为，外部性内在化功能是一种具有

激励功能的功能。他说产权是一种社会工具,其重要性就在于事实上它们能帮助

一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。产权的一个主要功能是导引人们

实现将外部性较大地内在化的激励。舒尔茨认为,制度具有种功能,即提供便利、

降低交易费用、提供信息、共担风险和提供公共品服务。他说制度是某些服务的

供给者，它们可以提供便利,便利是货币的特性之一它

们可以提供一种使交易费用降低的合约,如租赁、抵押贷款和期货它们可以

提供信息,正如市场与经济计划所从事的那样它们可以共担风险,这是保险、公司、

合作社及公共社会安全安排的特性之一它们还可以提供公共品服务,如学校、高

速公路、卫生设施及实验站。对于制度的功能,著名新制度经济学家诺思也作了

许多论述。他表达了与德姆塞茨相似的观点,即制度具有外部性内部化的功能,

并且这一功能可以对人形成一种激励。在他看来,所有能使私人收益率接近社

会收益率即外部性内部化的制度安排都能形成对人们从事合乎社会需要的活动

的激励。他说个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种

机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。在年的《制度、制度变迁与经济绩

效》一书中,诺思再次强调了制度的激励功能。他说制度构造了人们在政治、社

会或经济方面发生交换的激励结构。在强调制度的激励功能的同时,诺思还认为,

制度具有减少不确定性的功能。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个

人们相互作用的稳定的但不一定有效的结构来减少不确定性。威廉姆森是交易成

本经济学的创始人。在他的交易成本经济学中,人的机会主义行为是引起交易

成本上升的一个重要因素。他认为,许多合约安排和治理结构都是适应减少人

的机会主义行为和降低交易费用的需要而产生的。当然,除了人的机会主义行为,

他还从人的有限理性、资产专用性、交易的不确定性、交易的频率和交易的市

场环境因素等方面对引起交易费用上升的因素进行了分析。林毅夫认为制度具有

两种功能,即安全功能和经济功能。他说由于人的生命周期和他面对的不确定

性,