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某公司年度内部控制的自我评价报告

尊敬的各位领导和同事：

感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。经过一年的

努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些

问题和不足之处。现将我公司年度内部控制的自我评价报告如

下：

一、内部控制概况：

我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，

明确了各岗位的职责和权限。同时，加强了对内控政策的宣传

教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。在年度内部

控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部

控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方

面进行了评估。

二、亮点和成绩：

1.内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的

评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了

相应的改进和控制措施。

2.内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全

面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落

地。

3.内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组

织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解

程度。

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三、问题和不足：

1.内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时

跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。

2.内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门

之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到

及时解决和控制。

3.内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不

够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还

有待提高。

四、改进和措施：

针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：

1.完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内

控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评

估。

2.加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠

道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及

时解决问题和风险。

3.完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控

培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。

在新的一年里，我们将继续加强内部控制工作，确保公司稳健

运营和可持续发展。感谢各位领导和同事对内部控制工作的支

持和关注，相信在共同努力下，我们的内部控制工作一定能够

取得更好的成绩！

谢谢大家！尊敬的各位领导和同事：

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经过一年的努力，我们的内部控制工作在不断完善中取得了一

定的成绩。然而，我们也要清醒地认识到，内部控制工作是一

项长期而持续的工作，仍然存在一些问题和不足之处。在未来

的发展中，我们需要进一步加强内部控制，确保公司的稳健运

营和可持续发展。

首先，我们的公司在内部控制制度的完善方面还存在一些不足。

内部控制制度是保障公司正常运作和风险控制的基础，需要与

业务发展和风险变化保持一致。然而，在过去的一年中，我们

发现公司的内部控制制度修订滞后，未能及时跟进新的业务发

展和风险变化，导致一些内控制度不够完善和适用。因此，我

们将加强对内部控制制度的修订和跟进，确保其与公司业务发

展和风险变化保持一致，并定期进行审查和评估，及时对制度

进行适当修订和改进。