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尽职调查工作底稿——公司财务调查财务相关内控制度及执行情况调查--第1页
xxxx科技股份有限公司尽职调查工作记录
尽职调查工作记录——公司财务调查
3-1财务相关内控制度及执行情况调查
编号：3-1—指引第23至31条
2015年12月1日至
公司名称xxxx科技股份有限公司调查日期
xx年3月1日
调查事项的2014年1月1日至2015年
调查人员、
时点或期间12月31日
询问、访谈、查阅、验证、公司各部门办公室、
调查方法调查地点
观察、重新操作车间仓库
一、内部控制环境
1、与公司董事长、总经理、财务负责人等高级管理人员进行
访谈，了解公司未来战略规划目标、经营目标等，以及为实现目
标拟采取的措施，内部控制制度的建立及其执行情况；
2、询问公司相关人员、查阅公司工商登记资料等，了解公司
所有权结构、治理结构、组织结构的设置情况，了解公司高管、
董事会的权限划分以及岗位权责分配情况；
3、查阅公司股权结构图、组织结构图、治理结构图，公司内
调查过程及部控制制度和《公司章程》，三会“”议事规则，三会“”决议等会议
内容记录；
4、查阅公司的各部门规章管理制度等基本内部控制制度，分
析公司内部控制制度的合理性、完整性、可执行性及有效性。
二、财务控制环境
1、与公司管理层及财务人员交谈，了解公司会计核算体系、
财务控制制度的建立情况；
2、查阅公司相关财务核算制度、财务管理和风险控制等制度，
评估公司财务报告的真实可靠性；
3、查阅最近两年的审计报告，分析公司的财务会计规范运作
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尽职调查工作底稿——公司财务调查财务相关内控制度及执行情况调查--第1页
尽职调查工作底稿——公司财务调查财务相关内控制度及执行情况调查--第2页
xxxx科技股份有限公司尽职调查工作记录
情况、财务管理、财务风险控制等内容，听取注册会计师、律师
的意见。
三、风险识别与评估
1、查阅公司内部控制制度文件，询问公司未来3-5年的发展
规划；
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