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2022内控工作计划

内控工作计划

光阴的迅速，一眨眼就过去了，相信大家对即将到来的工作

生活满心期待吧！写好计划才不会让我们努力的时候迷失方向哦。

想学习拟定计划却不知道该请教谁？以下是我收集整理的内控工

作计划，仅供参考，欢迎大家阅读。

内控工作计划1

为推进市直行政事业单位开展内部控制工作，提高行政事业

单位内部管理水平，确保财政部《行政事业单位内部控制规范》(以

下简称《内控规范》)在我市的贯彻实施和有序推进，特制定本实

施方案。

一、统一思想

《内控规范》将内部控制的基本原理与行政事业单位的实际

情况相结合，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制

度中，是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实

施《内控规范》对提高单位管理水平，规范财经秩序，落实中央

八项规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》，建设服务型政府

具有重要意义。

二、实施范围

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从今年起在市直党群机关、人大机关、政协机关、行政机关、

审判机关、检察机关和事业单位(以下统称单位)，全面实施《内

控规范》工作。

三、总体目标

通过《内控规范》的贯彻实施，夯实市直行政事业单位各项

基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务

信息真实完整，达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理、

提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊和预防腐败、提

高公共服务的效率和效果。

四、组织领导

为做好《内控规范》的贯彻实施工作，市财政局建立由局长

为主任、分管局领导为副主任，局内相关科室、市直各部门(单位)

为成员共同参与实施的工作联络机制，对全市行政事业单位《内

控规范》的组织实施工作负总责。

各部门(单位)要成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，

采用适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施《内控规范》

的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位

《内控规范》的实施和运行工作。

五、实施步骤

全市《内控规范》实施工作具体分为以下三个阶段：

(一)组织发动(20xx年6月)。

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召开市直行政事业单位内部控制规范实施动员和培训会，组

织各部门(单位)学习财政部通知精神，系统培训《行政事业单位

内部控制规范(试行)》的意义、内容、实质和精髓，为全面实施

内控规范营造良好氛围和奠定基础;各部门(单位)按照内控规范

要求、结合本单位实际建立健全内部控制体系并有效组织实施;

做好本单位内部控制规范实施的宣传发动工作，培育良好的内部

控制文化，形成良好的内部控制规范实施氛围;制定本单位内部控

制规范实施工作方案，尽早启动。

(二)建设阶段(20xx年7-11月底)。

各部门(单位)以《内控规范》为依据，以单位现有管理体系

为基础开展内部控制体系建设工作。

1、流程梳理：以各部门(单位)经济活动为基础，按照《内控

规范》要求，对现有工作制度和业务内容进行全面梳理，在此基

础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务

流程，形成本单位规范的经济业务流程目录;同时，对本单位的各

项经济支出进行系统梳理，形成经济支出分类目录。

2、风险评估：在流程梳理的基础上，结合本单位管理现状，

开展经济活动的风险评估工作，识别潜在的经济活动风险点，形

成符合本单位实际情况的风险清单。

3、内控诊断：依据相关的法律法规、《内控规范》，对本单位

现有的内部控制体系进行诊断，查找现有内部控制体系对相关法

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律法规、监管要求的遵循程度和现有内部控制体系的控制措施对

风险的防控能力，诊断出目前内控体系的缺陷，形成诊断报告，

编制缺陷清单。

4、管控设计：在内控诊断的基础上，依据相关的法律法规和

监管要求，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口

管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内

部公开等八类控制方法，设计控制措施。

5、制度建设：根据本单位设计的控制措施，利用文字图表等

形式，搭建本单位的单位层面、业务层面内部控制制度框架。