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招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)

一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.产权交易

答案：D

解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。

2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期权

D.存款

答案：C

解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。

3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？

A.客户开发与维护

B.证券交易操作

C.投资咨询服务

D.证券产品设计

答案：D

解析：

证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。

4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有证券从业资格

B.具有高中以上文化程度

C.无不良信用记录

D.具有三年以上证券行业工作经验

答案：D

解析：

根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。

5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？

A.代理买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

答案：C

解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。证券承销与保荐属于证券公司的投行业务，而证券资产管理则属于资产管理业务。因此，选项C“证券承销与保荐”不属于证券公司经纪业务的范围。

6、以下哪项不属于证券经纪人应当具备的基本素质？

A.具备良好的职业道德

B.熟悉证券市场及相关法律法规

C.具有较强的市场开拓能力

D.拥有丰富的投资经验

答案：D

解析：证券经纪人应当具备的基本素质包括良好的职业道德、熟悉证券市场及相关法律法规、具有较强的市场开拓能力等。虽然丰富的投资经验对证券经纪人来说是一个加分项，但并不是必备的基本素质。因此，选项D“拥有丰富的投资经验”不属于证券经纪人应当具备的基本素质。

7、根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.8000

答案：C

解析：根据《证券法》的相关规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。这一规定旨在确保证券公司具备足够的资本实力，以应对业务风险，保障投资者利益。

8、以下哪项不属于证券经纪人的主要职责？（）

A.为客户办理证券开户手续

B.向客户介绍证券投资的基本知识

C.代客户进行证券交易决策

D.提供市场信息和投资建议

答案：C

解析：证券经纪人的主要职责包括为客户办理证券开户手续、向客户介绍证券投资的基本知识、提供市场信息和投资建议等。然而，代客户进行证券交易决策不属于证券经纪人的职责范围，因为这涉及到客户的自主决策权，证券经纪人只能提供参考建议，不能代替客户做出决策。

9、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？

A.客户开发与维护

B.证券交易委托的受理与执行

C.证券投资咨询

D.证券产品的设计与发行

答案：D

解析：

证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易委托的受理与执行以及提供证券投资咨询等服务。证券产品的设计与发行通常由证券公司的高级管理人员或专业产品设计团队负责，不属于证券经纪人的基本职责范围。

10、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有证券从业资格

B.具有高中以上文化程度

C.最近三年未受过刑事处罚

D.具有丰富的投资经验

答案：D

解析：

根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备的条件包括具有证券从业资格、具有高中以上文化程度以及最近三年未受过刑事处罚等。丰富的投资经验虽然对证券经纪人工作有帮助，但并非法律规定的必备条件。因此，选项D不属于证券经纪人应当具备的条件。

二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）

1、以下哪些属于证券经纪人的主要职责？（）

A.客户开发与维护

B.证券投