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诉讼事务管理办法（建议稿）

第一章总则

第一条为进一步规范公司诉讼事务管理工作，严格办事程序，

有效规避企业经营风险，及时处理公司诉讼案件，使案件能得到依

法、高效处理，维护公司的合法权益，挽回或减少损失，根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民

共和国仲裁法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和

国行政复议法》等有关法律、法规，并结合本公司实际，制定本办

法。

第二条本办法适用于投资集团有限公司（以下简称“集团”）

范围内所属企业为一方当事人，通过人民法院、仲裁机构、行政机

关，采用诉讼、仲裁、行政复议方式解决纠纷的法律事务活动，以上

法律事务统称为诉讼事务。

公司以第三人参加诉讼的，依本办法执行。

第三条处理诉讼事务的原则：第一，通过司法途径最大限度维

护公司合法权益的原则；第二，集体研究、责任到人、严格操作的原

则。

第二章管理职责

第四条按照“谁主办，谁应诉”的原则，发生诉讼案件的项目

的负责部门（即起因部门）是诉讼案件的直接责任人（下称“责任部

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门”），起因部门的主要负责人是诉讼案件的第一责任人。责任部门

负责对诉讼案件的诉前准备、起诉（应诉）、调解、执行、和解和资

产过付等诉讼的全过程的组织和协调。

第五条责任部门负责人应根据案情确定案件具体经办人，在诉

讼案件中收集、提供案件的原始证据和相关依据，提供案件真实情

况，协调相关单位，协同集团法律合规部指定的人员共同代表公司出

庭参加诉讼。

第六条集团法律合规部为公司诉讼事务归口管理机构，负责审

查、具体承办责任部门委托的起诉、应诉案件，进行诉讼事务的程序

管理，主要包括：

1、了解、审查案件的基本情况，指导责任部门全面、合法、有效

地搜集、整理案件证据材料；

2、协助责任部门提出代表责任部门的具体经办人（诉讼代理人）

人选；

3、组织分析案情，研究诉讼请求（仲裁请求、复议请求）及其事

实理由，提出诉讼意见；

4、根据案情需要，作为诉讼代理人出庭参加诉讼，或提出外聘律

师（诉讼代理人）的人选建议，督促、管理外聘律师诉讼代理工作；

5、负责诉讼案件材料的收集、整理、装卷、归档工作。

具体案件操作过程中，法律合规部应指导责任部门完成相关工

作。

第七条诉讼案件需要外聘律师的，由法律合规部统一负责，未

经法律合规部许可，各部门、各权属公司均不得自行外聘律师代理诉

讼案件。法律合规部负责对外聘律师的服务质量、工作情况、收费情

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况、案件处理结果等进行监督管理。

第三章诉讼案件的管理

第一节起诉

第八条本办法所称起诉，指我方就民事纠纷、政府具体行政行

为向人民法院、仲裁机构、上级行政机关提起诉讼、仲裁、行政复

议，请求其依照法定程序和法律规定维护我方合法权益的行为，即请

求人民法院、仲裁机构、行政机关通过审理，使被告人、被申请人承

担某种法律上的责任和义务。

第九条各部门人员在从事企业经营管理行为过程中，发现公司

的利益可能或正在受到损害，应当采取诉讼方式来解决时，有责任向

所在部门的负责人反映有关情况，部门负责人应及时向总裁办公会成

员、各权属公司负责人汇报案情，如需要采取紧急处置措施的，部门

负责人应在其权限内及时采取紧急处置措施。

第十条总裁办公会有起诉意向的，责任部门应尽快向公司法律

合规部提出《诉讼审查申请表》（见附件），并附相关证据材料。申

请应写明纠纷的事实、理由、纠纷发生后已采取的措施等内容，申请

书应由责任部门负责人签字。

第十一条法律合规部应仔细审查责任部门报送的诉讼申请和证

据材料，并于接收之日起5个工作日内提出法律意见，法律意见书应包

括：

1、诉讼请求（包括和解方案）；

2、诉讼事实与理由、诉讼适用的法律；

3、预估