风险和机遇识别评价表(质量体系).docx

风险和机遇识别评价表

序号

体系过程

风险内容

风险等级

机遇

风险应对措施

风险措施有效性评价

主要责任部门

备注

1

COPl客户需求与订单管理过程

顾客需求识别不充分

低

识别客户潜在的需求，可

提高成交率、增强顾客满

意或为新产品开发方向提

供参考

按照订单评审文件要求，组成跨

部门团队进行订单评审，确保充

分识别顾客要求

确认订单评审达成率并结合客诉情况评估有效性

供销部

生产任务饱和致订单延期交货

中

1.根据市场销售数据分

析，设定安全库存量2.根据销售反馈，适当调整生产计划，紧急单优先处理

通过交货达成率指标兀成情况评估

质量问题影响订单交期

低

严格按照各工序文件作业，预防问题发生

物流运输延误交期

低

/

2

COP2设计开发过程

新产品立项考虑不足导致新产品无法推广应用

中

具有前弹性的立项项目及较大的新品开发数量，可提高新品推广应用比例，提高市场占有率，从而提升公司业绩

.进行广泛文献调研，全面

了解相关知识b

.和有关各部门进行深入沟通，特别是从市场部获取顾客反

馈及试产调研信息

通过新产品推广应用比例即新品样品开发件数指标达成情况进行监控

研发部

新产品开发数量不足

低

严格按照公司开发计划和预算执行新品开发

3

COP3生产控制过程

天气异常如湿度影响铸坯质量

低

/

对熔铸车间湿度进行监控，及时发现环境异常提前采取措施

1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性

合金部加工部

零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次

中

针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明

根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况

4

COP4交货管理过程

备货不及时导致延期交付

低

/

市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货

根据交货达成率及客诉中关于产品防护方

面的异常进行评估

市场部、制造部

防护不当导致质量异常客诉

低

严格按照产品防护要求作业

5

COP5顾客回馈与服务过程

顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意

低

及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度

严格执行客户退货管理制度

根据客户投诉

反馈周期及质

量问题反馈周

期评价

市场部、品管部

顾客反馈(含投诉、退货)处理不当，问题未彻底解决导致顾客不满意

低

.对部分客户退货的处理召开多部门联席会议

2.向相关的院校、科研机构寻求帮助。

根据客户满意

度调查及分析

结果评价

市场部、品管部

6

SPl文件记录管理过程

文件记录管理缺失，包括未受控发行、缺损、污损、

低

1.文件的制定、批准、发布、使用、更改、评审、回收和

根据文件记录稽核结果

综管部

非有效版本

标识等须严格按质量体系要求执行。

2.质量记录标识、贮存、回收、保护、保存期限、处置等均执行《质量记录控制程序》,各阶段产生的质量记录由综合部负责管理执行3.综管部不定期对各部门文件记录管理情况进行稽核

评价文件记录

管理有效性

7

SP2人力资源管理过程

员工招聘不足

低

/

1.拓展招聘渠道与信息，为各部门招聘到符合要求的员工。

2.通过日常工作的现场考核发现不能胜任本职工作的员工，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与实际从事的工作相适应

根据招聘计划

完成率、岗位

培训计划完成

率评价

综管部

员工能力不够胜任

低

合格的员工可提高质帚稳定性，降低质量成本

核心员工流失

中

稳定的核心员工队伍，可确保企业管理、业绩的长期稳定提升

针对核心员工，有意识的进行培养和激励，充分授权并提供足够的个人价值提升平台

根据核心员工

流失率评价

综管部

8

SP3体系监控过程

内外审、管审相关纠正预防措施未有效落实

低

内外审发现的好的做法、管审提出的好的建议，可提升质量管理体系有效性和效率

按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性

确认内审、管审相关项目改善是否及时落实

管代

9

SP4设备及模具管理过程

设备长时间运转的老化，突发故障

低

/

按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度

根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估

合金部、制造部

及时报修协助机修部门

设备配件供应不及时

低

对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时

加工部

维修人员技能影响设备检修

低

加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修

10

SP5仪器管理过程

1.仪器