金融投资顾问合同.docx

金融投资顾问合同

合同编号：__________

甲方（委托方）：

单位名称：____________________

单位地址：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

乙方（受托方）：

单位名称：____________________

单位地址：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

鉴于甲方愿意委托乙方作为其金融投资顾问，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供金融投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、乙方的义务

1.乙方应根据甲方的投资需求、风险承受能力和财务状况，为甲方提供专业的金融投资建议和方案。

2.乙方应按照甲方的投资决策，协助甲方进行投资操作，并实时跟踪投资组合的表现，为甲方提供必要的投资建议。

3.乙方应定期向甲方提供投资报告，包括投资组合的状况、市场分析、投资建议等，以便甲方了解投资情况并及时作出决策。

4.乙方应按照甲方的要求，出席由甲方组织的投资研讨会和投资决策会议，与甲方共同讨论投资策略和方案。

5.乙方应妥善保管甲方的投资资料和隐私信息，不得泄露给第三方。

二、乙方的权利

1.乙方应按照双方约定的费用标准和支付方式，向甲方收取金融投资顾问费用。

2.乙方有权根据市场情况和甲方的投资需求，调整投资策略和方案。

3.乙方有权要求甲方提供必要的投资信息和资料，以便乙方更好地为甲方提供服务。

4.乙方有权在甲方不同意的情况下，拒绝执行甲方的投资决策。

三、合同的期限

本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

四、费用的支付

1.甲方应按照双方约定的费用标准和支付方式，向乙方支付金融投资顾问费用。

2.甲方应按照乙方提供的费用支付通知，及时向乙方支付费用。

3.乙方应向甲方提供正式的发票和费用明细。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金的标准双方另行约定。

2.除不可抗力因素外，任何一方延迟履行或者不履行本合同的约定，应承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（委托方）：____________________

乙方（受托方）：____________________

签订日期：____________________

一、附件列表：

1.甲方单位有效营业执照副本复印件

2.甲方单位法定代表人身份证复印件

3.乙方单位有效营业执照副本复印件

4.乙方单位法定代表人身份证复印件

5.双方签署的金融投资顾问服务协议

6.投资顾问费用支付凭证

7.投资报告

8.投资研讨会和投资决策会议记录

9.投资资料和隐私信息必威体育官网网址协议

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定支付金融投资顾问费用

2.甲方未按乙方建议进行投资操作

3.甲方延迟支付或未支付金融投资顾问费用

4.乙方未按约定提供投资建议和方案

5.乙方未按约定出席投资研讨会和投资决策会议

6.乙方泄露甲方投资资料和隐私信息

7.乙方未按约定调整投资策略和方案

8.乙方拒绝执行甲方投资决策

三、法律名词及解释：

1.金融投资顾问：指为投资者提供投资建议、方案和投资组合管理服务的专业机构或个人。

2.违约金：指一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应向对方支付的金钱。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。

4.补充协议：对原合同未尽事宜进行补充和完善的协议。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方延迟支付金融投资顾问费用

解决办法：及时与甲方沟通，提醒甲方按时支付费用；如甲方仍延迟支付，可暂停提供服务，并有权要求甲方支付违约金。

2.乙方未按约定提供投资建议和方案

解决办法：及时与乙方沟通，明确投资需求和期望；如乙方仍未能提供满意的服务，可与乙方协商调整服务内容或寻求其他投资顾问。

3.投资组合表现不佳

解决办法：与乙方积极沟通，共同分析原因，调整投资策略和方案，以提高投资组合的表现。

4.乙方泄露甲方投资资料和隐私信息

解决办法：与乙方立即沟通，要求乙方采取补救措