九月证券从业资格考试综合测试卷（附答案及解析）.pdfVIP

80题，每题2分）。

、下列不是现货期权的是（）。

A、外汇期权

B、利率期权

C、股指期权

D、股指期货期权

【参考答案】：D

D是期货期权。

答案非常明显，D选项已经明确说了是期货期权．当然就不是现货期权。

2、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息

以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。

A、可转换优先股票和不可转换优先股票

B、累积优先股票和非累积优先股票

C、参与优先股票和非参与优先股票

D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【参考答案】：C

【解析】依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的

股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为

参与优先股票和非参与优先股票。

3、上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市

交易（）。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在规定

期限内仍未达到上市条件II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对

财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

最近3年连续亏损，且其后一个年度内未能恢复盈利

IV.公司解散或被宣告破产

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III

D、I、III、IV

4、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证

券投资者保护基金。

A、0.5%~5%

B、1%~5%

C、3%-5%

D、5%~10%

【参考答案】：A

【解析】所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

0.5%?5%缴纳证券投资者保护基金。

5、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾

问应当在（）个工作日内向中国证监会报

告。

A、4

B、3

C、5

D、2

第二款规定，财务顾问主办人发生变化财务顾问应当在5个工作日内向

中国证监会报告。

、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

Ⅰ．具有良好的公司治理机制

Ⅱ．核心资本充足率不低于4%

Ⅲ．最近3年连续盈利

Ⅳ．最近3年利润连续增长

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司

治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失

准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有

重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。

7、关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

I.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依

法承担赔偿责任

II.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

III.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

IV.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

A、I、II、III、IV

、I、II

C、I、IV

D、II、III

8、销售证券是一种从社会（）的活动。

A、直接融资

B、间接融资

C、债务性融资

D、混合融资

【参考答案】：A

【解析】销售证券是一种从社会直接融资的活动。

9、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

A、4

B、5

C、6

D、7

【参考答案】：D

【解析】证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结

束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7

个