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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

2.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。

通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3.根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。

根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

【答案】A

4.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

5.我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

6.对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

7.（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.金融互换

【答案】B

8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】C

9.按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。

按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】A

10.基金性质的机构投资者不包括()。

基金性质的机构投资者不包括()。

A.企业年金

B.证券投资基金

C.证券公司

D.社会公益基金

【答案】C

11.下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

A.交易结算风险由交易双方自行承担

B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】A

12.2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。

2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。

A.摩根大通证券

B.野村东方国际证券

C.瑞银证券

D.瑞信方正证券

【答案】C

13.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A.投资形式

B.负债形式

C.融资形式

D.资产形式

【答案】C

14.中期国债是指偿还期限在()的国债。

中期国债是指偿还期限在()的国债。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

【答案】C

15.VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。

VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。

A.长期资本管理公司

B.美林证券

C.JP摩根

D.信孚银行

【答案】C

16.（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。

（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。

A.上市公司