DB31T1467-2024公共场所人脸识别分级分类应用指南编制说明.pdf

上海市地方标准

《公共场所人脸识别分级分类应用指南》

编制说明

一、任务来源

根据《上海市标准化条例》、《上海市地方标准管理办法》，

由上海华东电信研究院提出立项，经上海市市场监管局评审、公

示，于2021年6月16日，《公共场所人脸识别分级分类应用规

范》列入2021年第二批上海市地方标准修订项目计划（沪市监

技标〔2021〕341号）。项目由上海市经济和信息化委员会提出

并组织实施，上海市人工智能标准化技术委员会归口，上海华东

电信研究院、上海市质量和标准化研究院、上海依图网络科技有

限公司、上海商汤智能科技有限公司、上海市人工智能行业协会

等单位共同起草。

二、背景情况

人脸识别是基于人的脸部特征信息进行身份识别的一种技

术，是人工智能领域发展最成熟、应用范围最广的技术之一。随

着人脸识别算法技术不断优化、技术成熟度快速提升，人脸识别

在人们生活中的应用逐渐深入，人脸识别成为了人工智能应用落

地最快最广泛的领域之一。在人脸识别为人们生活、工作带来便

利的同时，也出现了技术滥用、隐私安全等问题，引发社会广泛

关注。

近几年，人脸识别已在安防、交通、金融、教育、支付等领

域已得到了广泛应用，逐渐深入到人们生活的方方面面。如新冠

肺炎疫情爆发后，人脸识别和智能测温技术在疫情防控和为有关

部门提供人员信息方面起到了重要支撑作用。然而在一些公共场

所的场景下，一些不规范的应用仍然导致不少问题,人脸识别技

术有被滥用、监管缺失之嫌，比如侵犯消费者隐私、过度采集或

者滥用、泄露个人生物特征信息等，造成了恶劣的社会影响。

2021年初，时任上海市委书记李强提出规范本市人脸识别

技术应用的批示要求。同时，随着《个人信息保护法》、《数据安

全法》、《网络安全法》、《民法典》等相关法律法规的出台，在开

展人脸识别业务时必须充分保障个人信息主体的权益，为用户带

来更多的安全性、便捷性，提高用户办事效率的同时，也不能侵

害个人信息主体的利益。所以在保障个人信息安全的前提下，通

过规范公共场所人脸识别应用原则和相应管理要求，不仅具有普

遍的社会意义，也能够促进人脸识别行业健康有序发展。

本标准项目组根据《个人信息保护法》、《数据安全法》等相

关法律法规和标准规范的要求，聚焦于公共场所人脸识别系统建

设前的分级分类评估及其应用要求。在明确公共场所人脸识别应

用基本原则的基础上，对公共场所不同人脸识别应用场景进行分

类，并根据人脸识别应用目的、底库规模等风险因素进行综合风

险值评估，进而对公共场所人脸识别应用进行风险分级，并基于

分级分类针对性地提出应用和管理方法，为规范应用人脸识别技

术、保护公民隐私、促进行业发展提供支撑。

三、编制过程

本标准的修订主要包括以下几个阶段：

（一）立项准备阶段（2021年2月—2021年3月）

2021年初，上海市经济和信息化委员会人工智能发展处召

集相关单位组成标准编制项目组，项目组于2021年2月召开首

次工作会议，讨论并确定本项目的重点任务、工作计划和任务分

工。确定了由上海华东电信研究院、上海市人工智能行业协会、

上海市质量和标准化研究院、上海依图网络科技有限公司、上海

商汤智能科技有限公司组成的标准起草小组。

随后，项目组系统查阅和梳理了关于人脸识别风险防控的国

内外文献以及相关标准，并进行预调研，深入分析了上海本地人

脸识别的应用情况和风险现状，初步形成《公共场所人脸识别分

级分类应用规范》的设计思路。

（二）标准起草（2021年3月—2021年4月）

2021年4月份召开了项目推进会议，根据前期准备工作进

一步明确本项目的具体方案和实施路径。在起草小组的通力合作

下，初步确立了标准框架。工作组内部多次召开研讨会，讨论完

善框架内容并初步确立了标准要素，并据此起草了标准草案。

（三）立项申请阶段（2021年4月—2021年6月）

项目组完成《上海市制修订地方标准项目建议书》和《公共

场所人脸识别分级分类应用规范》标准草案，正式立项并完成立

项答辩。经上海市市场监管局评审、公示，2021年6月项目获

批。

同时，项目组广泛征集参与单位，邀