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2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.资产管理公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.证券公司

【答案】D

2.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）

按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）

A.外国债券日本债券

B.外国债券欧洲债券

C.欧洲债券亚洲债券

D.欧洲债券日本债券

【答案】B

3.下列关于市场风险的说法中错误的是（）。

下列关于市场风险的说法中错误的是（）。

A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率

B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除

C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】B

4.以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）

以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）

A.经济周期

B.宏观政策

C.国内生产总值

D.通货膨胀与利率

【答案】B

5.()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.红筹股

D.B股

【答案】C

6.集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。

集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

7.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。

银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。

A.中间业务

B.表外业务

C.表内业务

D.其他业务

【答案】A

8.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】C

9.（2019年真题）股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

（2019年真题）股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

A.清算价值

B.账面价值

C.内在价值

D.票面价值

【答案】C

10.在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（）要求。

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（）要求。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.首次公开发行股票的简称为（）。

首次公开发行股票的简称为（）。

A.PPP

B.OTP

C.IPO

D.CIO

【答案】C

12.下列关于当期收益率的说法有误的是（）。

下列关于当期收益率的说法有误的是（）。

A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

B.它的优点在于简便易算

C.可以用来计算零息债券的当期收益

D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】C

13.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。

一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.可转换债券

【答案】C

14.不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。

不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。

A.记载

B.不记载

C.可记载也可不记载

D.以上都不对

【答案】B

15.理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。

理事会