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【真题】2018年9月证券考试《证券市

场基本法律法规》真题及参考答案

2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及

参考答案

2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考

后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及

答案，以下答案仅供参考

1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或

者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的

股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司

所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

参考答案：C

2、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

参考答案：C

3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公

司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或

者从事其他重大和管理交易的，应当（）。

A.事前获得证券交易所同意

B.事前获得资产托管机构同意

C.防范利益冲突，保护客户合法权益

D.事后获得客户同意

参考答案：C

4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考谜底：C

5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（

建立第三方存管关系的银行

XXX确定的指定商业银行

）范围内，选择拟

B.XXX指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.登记结算机构指定的商业银行

参考谜底：A

6、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行

证券交易，影响证券价格或者交易量

D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

参考谜底：A

7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在

（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行

B.XXX指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.证券公司确定的指定商业银行

参考答案：D

8、《证券公司监督管理条例》属于（）。

A.自律管理规划

B.行政法规

C.部门规章

D.法律

参考答案：B

9、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法精

确的是()

XXX的独立董事，不得在本证券公司担负董事会外的职

务

XXX独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

XXX经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独

立董事制度

D.证券公司XXX、审计委员会的卖力人不应由独立董事

担负

参考答案：A

10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基

于（）业务基础之上。

A.证券经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.证券投资

参考谜底：A

11、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登

记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A.要约收购

B.协议收购

C.竞价收购

D.现金收买

参考答案：B

12、以下做法，符合证券市场“三公”原则的是（）。

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准

和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信

息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

XXX，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，

继续进行销售活动