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2020《证券公司投资银行类业务内部控制指引》征求意见稿
文章:
2020年《证券公司投资银行类业务内部控制指引》草案征求意见
为了贯彻依法、全面、从严的监管原则,确保证券公司能够自觉履行主体责任,优化内部监管机制,提高投资银行类业务的内部控制水平,有效预防和化解风险,中国证监会精心制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并在近期向公众公开征求意见。
当前,投资银行类业务内部控制的建设主要依赖于《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则。这些规则为投资银行业务的内控提出了明确要求,对于推动
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