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PPP模式含义、特征、模式分类、优势、主要涵

PPP〔Public-PrivatePartnership〕，即公私合作模式，是公共

根底设施中的一种工程融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营

资本与政府进展合作，参与公共根底设施的建立。

按照这个广义概念，PPP是指政府公共部门与私营部门合作过程

中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和效劳，从而实现

合作各方到达比预期单独行动更为有利的结果。

与BOT相比，狭义PPP的主要特点是，政府对工程中后期建立管

理运营过程参与更深，企业对工程前期科研、立项等阶段参与更深。

政府和企业都是全程参与，双方合作的时间更长，信息也更对称。

PPP是Public-PrivatePartnership的英文首字母缩写，指在公共

效劳领域，政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理能力的社会

资本，双方按照平等协商原则订立合同，由社会资本提供公共效劳，

政府依据公共效劳绩效评价结果向社会资本支付对价。

PPP是以市场竞争的方式提供效劳，主要集中在纯公共领域、准

公共领域。PPP不仅是一种融资手段，而且是一次体制机制变革，涉

及行政体制改革、财政体制改革、投融资体制改革。

三大特征：

伙伴关系

PPP具有三大特征，第一是伙伴关系，这是PPP最为首要的问题。

政府购置商品和效劳、给予授权、征收税费和收取罚款，这些事务的

处理并不必然说明合作伙伴关系的真实存在和延续。比方，即使一个

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政府部门每天都从同一个餐饮企业订购治当午餐，也不能构成伙伴关

系。PPP中私营部门与政府公共部门的伙伴关系与其他关系相比，独

特之处就是工程目标一致。公共部门之所以和民营部门合作并形成伙

伴关系，核心问题是存在一个共同的目标：在*个具体工程上，以最

少的资源，实现最多最好的产品或效劳的供应。私营部门是以此目标

实现自身利益的追求，而公共部门则是以此目标实现公共福利和利益

的追求。形成伙伴关系，首先要落实到工程目标一致之上。但这还不

够，为了能够保持这种伙伴关系的长久与开展，还需要伙伴之间相互

为对方考虑问题，具备另外两个显著特征：利益共享和风险分担。

利益共享

需明确的是，PPP中公共部门与私营部门并不是简单分享利润，

还需要控制私营部门可能的高额利润，即不允许私营部门在工程执行

过程中形成超额利润。其主要原因是，任何PPP工程都是带有公益性

的工程，不以利润最大化为目的。如果双方想从中分享利润，其实是

很容易的一件事，只要允许提高价格，就可以使利润大幅度提高。不

过，这样做必然会带来社会公众的不满，甚至还可能会引起社会混乱。

既然形式上不能与私营部门分享利润，则，如何与私营部门实际地共

享利益呢？在此，共享利益除了指共享PPP的社会成果，还包括使作

为参与者的私人部门、民营企业或机构取得相对平和、长期稳定的投

资回报。利益共享显然是伙伴关系的根底之一，如果没有利益共享，

也不会有可持续的PPP类型的伙伴关系。

风险共担

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伙伴关系作为与市场经济规则兼容的PPP机制，利益与风险也有

对应性，风险分担是利益共享之外伙伴关系的另一个根底。如果没有

风险分担，也不可能形成安康而可持续的伙伴关系。无论是市场经济

还是方案经济、无论是私人部门还是公共部门、无论是个人还是企业，

没有谁会喜欢风险。即使最具冒险精神的冒险家，其实也不会喜欢风

险，而是会为了利益千方百计地防止风险。

在PPP中，公共部门与私营部门合理分担风险的这一特征，是其

区别于公共部门与私营部门其他交易形式的显著标志。例如，政府采

购过程，之所以还不能称为公私合作伙伴关系，是因为双方在此过程

中是让自己尽可能小地承当风险。而在公私伙伴关系〔PPP〕中，公

共部门却是尽可能承当自己有优势方面的伴生风险，而让对方承当的

风险尽可能小。