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第一章證券市場概述;§1-1資本市場與證券市場;一、資本市場;二、證券市場在金融市場中的地位;三、證券市場的含義;;§1-2證券市場的參與者;§1-2證券市場的參與者（續）;§1-3我國證券市場的功能;§1-4我國證券市場發展沿革;掌握重點（第一章）;第二章 股票市場;§2-1股票概述;;;§2-1股票概述;四、我國目前的股權結構;四、我國目前的股權結構（續）;;五、其他股票分類方法;§2-2股票發行、承銷和上市流通;一、股票發行的管理制度和方式;二、股票發行的條件;二、股票發行的條件;二、股票發行的條件（續）;二、股票發行的條件（續）;二、股票發行的條件（續）;申請配股的條件;申請配股的條件;申請配股的條件;申請配股的條件;（一）承銷資格的取得

（二）承銷資格的維持

（三）股票承銷前的盡職調查

（四）股票發行與上市的輔導

（五）募股檔的準備

（六）股票公開發行的申報和審核程式

; 1、承銷資格的取得

根據我國現行規定，承銷股票須由取得承銷資

格的證券經營機構擔任，該證券經營機構包括在

中國境內註冊、依法獲批准可經營證券業務的、

具有獨立法人資格的證券公司和信託投資公司及

在中國境外註冊、依照註冊地法律許可經營證券

業務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公

司或者其他金融機構。;（一）承銷資格的取得;（一）承銷資格的取得;（一）承銷資格的取得;（一）承銷資格的取得;主承銷商的資格;主承銷商的資格;主承銷商的資格;（二）承銷資格的維持;（三）股票承銷前的盡職調查;調查的主要內容：;（四）股票發行與上市的輔導;（四）股票發行與上市的輔導;1、招股（配股）說明書

招股（配股）說明書是股份有限公司發行

股票時就發行關事項向公眾作出披露、並向

特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票

的要約或要約邀請的法律檔。

;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（五）募股檔的準備;（六）股票發行的申報和審核程式;（六）股票發行的申報和審核程式;（六）股票發行的申報和審核程式;（一）承銷???法

（二）承銷協議

（三）發行方式

（四）發行價格

（五）發行費用; 證券承銷的具體方法主要有包銷和代銷

兩種。根據證券法第二十一條的規定，我國

證券承銷業務可以採取代銷或者包銷的方式

並且，向社會公開發行證券的票面總值超過

5000萬元的，應當由承銷團共同承銷。;1、證券包銷

是指證券承銷人（證券公司）將證券發行人的

證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售

後剩餘證券全部自行購入的承銷方式；

2、證券代銷

又稱為盡力承銷，是指證券承銷人（證券公司）

代發行人發行證券，在承銷期結束時將未售出的

證券全部退還給發行人的承銷方式;（一）承銷方法; 承銷協議是股票發行人就其所發行股票

的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效

力的檔。;認購證發行；

1、公開發售股票認購申請表

2、投資者申請並購買認購證

3、公開抽籤

4、確認中簽號並按照規定程式公告

5、投資人在指定地點繳納股款。;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式;（三）發行方式; 1、發行價格的種類：

等價發行、

溢價發行、

折價發行;（四）發行價格;（四）發行價格;1、仲介機構費；

2、上網費；

3、其他費用

;（1）其股票經批准已經公開發行。

（2）發行後的股本總額不少於人民幣5000萬元。

（3）持有人民幣1000元以上的個人股東不少於1000人。個人持有的股票面值總額不少於人民幣1000萬元。;五、股票上市流通--基本條件;五、股票上市流通--申請程式;§2-3股票價格及股票價格指數;1、票面價格（面值）

股票面值=上市的資本總額/上市的股數

2、發行價格

3、帳面價格

普通股每股帳面價格=（淨值-優先股總面額）/普通股數;一、股票的價格; 除息和除權即指除去交易中股票領取股息及獲得送配股的權利

1、派發現金股利時：

除息報價=除息日前一天的收盤價-現金股息

2、無償送股時：

除權報價=除權日前一天收盤價/（1+送股比率）

3、有償增資配股時：

除權報價=（除權日前一天收盤價+每股配股價×每股配股率）/（1+每股配股率）; 4、無償送股與有償配股搭配時：

除權報價=（除權日前一天收盤價+每股配股價×每股配股率）/

（1+每股配股率+送股比率）

5、送配股與股息分派同時進行時：

除權、除息報價=（除權、除息日前一天收盤價-現金股息+每股配股價×每股配股率）/

（1+每股配股率+送股比率）;1、股票價格指數

簡稱股價指數，是指由金融機構編制的通過對

股票市場上一些有代表性的公司發行的