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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题包括详细解答

单选题（共20题）

1.关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

A.基金份额数量不固定

B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

C.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

D.一般有一个固定的存续期

【答案】D

2.下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

【答案】C

3.（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

【答案】C

4.（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

【答案】D

5.以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

【答案】B

6.基金公司的客户又称（）。

基金公司的客户又称（）。

A.基金客户

B.基金产品的投资人

C.基金份额的持有人

D.以上都是

【答案】D

7.在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

A.产品

B.促销

C.渠道

D.价格

【答案】D

8.证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】B

9.(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。

(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

11.某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】B

12.在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】B

13.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等