2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案 .pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合

试卷A卷附答案

单选题（共35题）

1、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通

过年检的情形包括（）

A.②③

B.①④

C.①④

D.①②③④

【答案】D

2、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低

为（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】B

3、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.证券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

4、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管

理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期

货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得

或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】A

5、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【答案】A

6、集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。

A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

【答案】C

7、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

8、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定

通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.20万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】D

9、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内

报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

10、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行

垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人

的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】B

11、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院

A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

B.会计师事务所

C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.律师事务所

【答案】A

12、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者

非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下

的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高