2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷B卷含答案

单选题（共40题）

1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立

案追溯。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

2、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.发起人符合法定人数

【答案】A

3、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以

上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】B

5、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内

将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】B

6、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间

发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期

的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧

失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或

被撤销等情形的

【答案】D

10、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经

金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能

投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产

管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品

投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】D

11、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是

（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交

易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买

卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】C

12、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误

的是()。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报

告

B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、

登记结算、风险及合规管理等

C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券

公司应提交重大事项报告

D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影

响、应对措施等

【答案】A

13、（2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应

当责