2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共35题）

1、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资

基金业协会备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

2、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业

务内部控制的说法中错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等

进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收

益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分

户管理、独立运作

【答案】C

3、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会

和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请

设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】B

4、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自

受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】C

5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认

可的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

6、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发

行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书

和发行公告。

A.1月1日

B.4月1日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

7、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当

载明的事项有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

8、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】C

9、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

10、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份

资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）

调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息

予以必威体育官网网址。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

【答案】D

12、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但

该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其

他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分

取的收益用于清偿，

【答案】B

13、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司

自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】C

14、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（