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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库

及答案下载

单选题（共40题）

1、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是

（）。

A.5万元

B.50万元

C.200万元

D.1000万元

【答案】C

2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下

列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合

规审查，并出具书面合规审查意见

B.合规负责人直接对股东（大）会负责

C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实

性、准确性及完整性负责

D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同

决定

【答案】A

6、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律

关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

8、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、下列属于监事会职权的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、下列董事会中必须有职工代表的是()

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】A

11、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高

级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，

该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数

额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披

露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】C

12、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日

B.360日

C.60日

D.180日

【答案】A

13、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

14、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管

理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已

依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以

上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许

可。

A.50

B.60

C.80

D.100

【答案】B

15、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户