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2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题

库和答案要点

单选题（共30题）

1、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营

销、客户账户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员

【答案】D

2、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（）。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品

C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台

等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品

风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律

责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行

刚性兑付的，依法加重处罚

【答案】D

3、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有

（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下

不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】B

5、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互

之间（）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销

【答案】A

6、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期

间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】A

7、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

8、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列

方式输送或者谋取不正当利益（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

9、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

【答案】C

10、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些

条件的托管人托管（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制

一般规定的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

12、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数

以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】C

13、开展债券回购交易业务的主要场所有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

14、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.必威体育官网网址性

D.安全性

【答案】D

15、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督

检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取

()监管措施。

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

【答案】C

16、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

17、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（