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2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关

题型题库附解析答案

单选题（共40题）

1、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项

目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

2、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()

A.投资范围不同

B.承诺收益不同

C.信息披露要求不同

D.基金管理人的类型与产生方式不同

【答案】B

3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超

过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】D

4、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%

的，无须取得证券自营业务资格。

A.权证

B.上市股票

C.国债

D.债券基金

【答案】C

5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的

材料不包括（）。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

【答案】D

6、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是

（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】D

8、下列说法中正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

9、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准

发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明

书和发行公告。

A.1月1日

B.4月1日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

11、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

12、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有

关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

13、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是

（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，

不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开

展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业

务

【答案】C

14、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】A

15、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。

A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.国务院规定的其他条件

【答案】C

16、下列有关债