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2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库

附精品答案

单选题（共35题）

1、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金

登记系统进行备案。

A.20

B.5

C.15

D.10

【答案】A

2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准

公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报

告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】C

3、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

4、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

【答案】A

5、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，

扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。

A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到100万元

D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到5万元

【答案】D

6、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确

的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】B

7、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对

其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

8、证券金融公司的资金，可以用于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调

整。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

【答案】A

10、证券承销的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、证券账户名称应当注明的内容有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、以下（）属于证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

14、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证

券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证

券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

【答案】D

15、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情

形发生后（）日内向协会报告。

A.30

B.10

C.15

D.5

【答案】B

16、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限

公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责

任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任

公司