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2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共30题）

1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益

率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益

（RAROC）为（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】A

2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整

个证券市场的核心的是（）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】B

3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。

A.ETF是交易所交易基金的简称

B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系

在—^起

C.避险策略基金不存在本金损失的风险

D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等

【答案】C

4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】B

5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券

市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】C

6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有

（）。

A.①②③④

B.①③

C.①③④

D.②④

【答案】C

7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承

担全部风险的承销方式是（）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】D

8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】A

9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行

理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述

行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性

【答案】C

10、商业银行的主要业务包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

11、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】C

12、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式

进行的标准化金融期货合约的交易。

A.场外协商

B.约定价格

C.公开竞价

D.场内大宗

【答案】C

13、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（）。

A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数

B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况

C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市

公司组成

D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和

变动趋势的指标

【答案】C

14、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综

合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指

B.上证380指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】B

15、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的

基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行

为，主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16、20世纪80年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的

情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成

为宏观经济学的主流。该理论认为（）。

A.金融市场的各种变