2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案 .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷

A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）

A.基金份额持有人的人数不得少于200人

B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力

C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度

D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

【答案】A

2、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】A

3、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

4、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高

的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的

产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】B

5、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充

分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。

A.收益来源结构

B.风险来源结构

C.公司战略发展

D.压力测试结果

【答案】D

6、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常备借贷便利

C.抵押补充贷款

D.消费者信用控制

【答案】D

7、（2018年真题）下列说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有

（）。

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③

【答案】C

9、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

【答案】B

10、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是

（）。

A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强

B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大

C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数

D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数

【答案】B

11、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是

（）。

A.中间业务包括表外业务

B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

【答案】A

13、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】A

14、（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】D

15、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

17、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。

A.在公司解散清算之前

B.在公司解散清算之时

C.在公司解散清算之后

D.以上都不对

【答案】B

18、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。

A.重点分析法

B.基本分析法

C.技术分析法

D.量化分析法

【答案】A

19、影响股票价格的政治因素有()。

A.Ⅰ.