2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案 .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及

答案

单选题（共40题）

1、关于利率期货下列说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

2、根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价

格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】C

3、下列关于债券收益率的说法正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各

种措施是指（）。

A.—般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】B

5、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

6、以下债券不需要进行债券评级的有（）。

A.①②

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

7、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价

格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，

连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.600％；10％

B.900％；10％

C.900％；50％

D.600％；50％

【答案】B

9、下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】B

10、根据投资理念的不同，基金可分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未

出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】D

12、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。

A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机

制是全面深化资本市场改革的重要安排

B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者

合法权益等具有重要意义

C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定

D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有

取消对退市的具体要求

【答案】D

13、弥补赤字的手段有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。

A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司

B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的

变化趋势等

C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展

D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性

【答案】A

15、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了

（）种有代表性的上市股票为成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

【答案】B

16、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建

章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风

险管理能力的加速器。

A.融资组织

B.筹资组织

C.自律组织

D.管理机构

【答案】C

17、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

18、按照流通与否，国债可分为（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

19、通常将那些经