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2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测

试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规

定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给

予警告，并处以（）万元罚款。

A.1

B.10

C.50

D.60

【答案】B

2、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同

的基本内容应包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得

少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观

公正、诚实守信的原则

【答案】C

4、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规

定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，

属于（）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务

【答案】C

5、有限责任公司的成立时间为()。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

【答案】B

6、(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】D

7、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证

金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿

【答案】B

8、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机

制。以下有关压力测试中错误的是（）。

A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风

险因素、数量模型和情景假设等要素

B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险

敞口暴露

C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，

采取必要的应对措施，必要时实施应急预案

D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分

考虑信用风险因素

【答案】B

10、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建

立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银监会指定的商业银行

【答案】B

11、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登

记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

【答案】C

12、下列说法中，错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市

分行会同同级计划主管部门审批

【答案】B

13、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管

理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当

在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

15、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、

A