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2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共40题）

1、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股

东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利

益的，应当（）。

A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

【答案】B

3、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等

类别。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护

（）的利益。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】C

5、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）

A.贴现债券

B.附息金融债券

C.政策性金融债券

D.信用债券

【答案】B

6、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以

（）与投资者交易。

A.客户资金

B.客户证券

C.自有资金或证券

D.借入的资金或证券

【答案】C

7、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿

元。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】B

8、国际货币基金组织总部位于（）。

A.华盛顿

B.巴黎

C.纽约

D.斯德哥尔摩

【答案】A

9、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.时间优先、金钱优先

B.价格优先、时间优先

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】B

10、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括

()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】C

11、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的

（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

【答案】B

12、股票价格指数的编制方法主要包括（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

13、下列影响基金份额净值的因素有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】B

15、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

16、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。

A.建构模块工具

B.结构化金融衍生工具

C.金融远期合约

D.金融互换

【答案】B

17、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司

根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的

做法正确的是（）。

A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】D

18、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平

仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。