2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试

题库带答案解析

单选题（共35题）

1、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.③④⑤

【答案】A

3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券

公司监督管理条例》的是(??)

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派

出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职

后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的

任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任

职资格

【答案】C

4、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当

制定清算方案。

A.清算组

B.股东会和股东大会

C.人民法院

D.董事会

【答案】A

5、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

6、（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公

司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上

通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3

【答案】D

7、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表

述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

8、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置

措施的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

【答案】A

9、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】B

10、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】D

11、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现

场检查或者现场检查。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

12、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】D

13、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

15、下列属于信用风险的业务类型的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律

和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ