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2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题

及答案一

单选题（共40题）

1、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面

通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不

购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】D

2、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标

准包括但不限于（）等存在异常的情形。

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.①②④

【答案】B

3、下列关于基金财产的说法，正确的有（）

A.③④

B.①②

C.②③

D.①④

【答案】B

4、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露

的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】D

5、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

6、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括

（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

7、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】D

8、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

9、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划

的员工人数也计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告方式

D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

【答案】B

10、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯

罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股

票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文

件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的

机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，

一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】C

11、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法

所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】B

12、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，

本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元

的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

【答案】B

13、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账

户可以包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

14、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（