2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点 .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和

答案要点

单选题（共30题）

1、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

【答案】B

2、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册

规则》在（）注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】B

3、股票的内在价值就是股票未来收益的()

A.现值

B.价值总和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】A

4、下列关于金融市场的说法，错误的有()。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】B

5、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交

割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交

割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收

【答案】B

6、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金和开放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主动型基金和被动型基金

D.债券基金和股票基金

【答案】C

7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是

（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】A

8、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

A.都属于有价证券

B.权利相同

C.都是筹措资金的手段

D.两者的收益率相互影响

【答案】B

9、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】B

10、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的

特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】A

12、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行

为。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13、CDR是（）的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

【答案】D

14、证券交易所任总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】A

15、证券市场融资活动的方式主要包括（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】D

16、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为

()

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】C

17、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系

是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】D

18、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）

A.欺诈类强制退市

B.交易类强制退市

C.规范类强制退市

D.重大违法强制退市

【答案】A

19、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（??）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

20、国际债券的发行人主要是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

21、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案