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期货法律法规历年真题精选(备战2014年期货从业考试)

1．证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下〔〕行为。

A．代客户接收交易密码

B．向客户提示风险

C．代客户交存保证金

D．利用客户交易编码进行期货交易

【答案】B

【易考网专家解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

2．以下关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的选项是〔〕。

A．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

D．期货公司应当建立标准、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

【答案】A

【易考网专家解析】《期货公司管理方法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立标准、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

3．根据《期货交易管理案例》，有权任免期货交易所负责人的机构是〔〕。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构派出机构

C．国务院

D．中国期货业协会

【答案】A

【易考网专家解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承当民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理方法由国务院期货监督管理机构制定。

2．根据《期货市场客户开户管理规定》，〔〕负责客户开户管理的具体实施工作。

A．中国期货业协会

B．中国期货保证金监控中心

C．期货交易所

D．期货公司

【答案】B

【易考网专家解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司〔简称监控中心〕负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

4．期货交易所章程中应当载明的事项是〔〕。

A．保证金的管理的使用制度

B．期货交易、结算和交割制度

C．根本业务制度

D．期货交易信息的发布方法

【答案】C

【易考网专家解析】《期货交易所管理方法》第十条规定，期货交易所章程应当载明以下事项；〔一〕设立目的和职责；〔二〕名称、住所和营业场所；〔三〕注册资本及其构成；〔四〕营业期限；〔五〕组织机构的组成、职责、任期和议事规那么；〔六〕管理人员的产生、任免及其职责；〔七〕根本业务制度；〔八〕风险准备金管理制度；〔九〕财务会计、内部控制制度；〔十〕变更、终止的条件、程序及清算方法；〔十一〕章程修改程序；〔十二〕需要在章程中规定的其他事项。

5．期货交易所上市交易品种，应当经〔〕批准。

A．国务院期货监督管理机构派出机构

B．中国期货业协会

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院商务主管部门

【答案】C

【易考网专家解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理以下事项，应当经国务院期货监督管理机构〔一〕制定或者修改章程、交易规那么；〔二〕上市、中止、取消或者恢复交易品种；〔三〕上市、修改或者终止合约；〔四〕变更住所或者营业场所；〔五〕合并、分立或者解散；〔六〕国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

6．〔〕定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A．中国证监会

B．期货保证金平安存管监控机构

C．期货交易所

D．中国期货业协会

【答案】A

【易考网专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行方法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

7．对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金缺乏补偿的，〔〕。

A．由期货交易所风险准备金补偿

B．由后续缴纳的保障基金补偿

C．由期货公司风险准备金补偿

D．不再补偿

【答案】B

【易考网专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行方法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照以下原那么予以补偿