证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3419篇) .pdf

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职

业资格考前练习

一、单选题

1.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司

境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，

限制返程投资，并给予现有机构(个月过渡期以达到法规要求。)

A、36

B、24

C、18

D、12

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【知识点】：第3章第3节三、证券公司业务国际化

【答案】：B

【解析】：

考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管

理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》要求境外机构突出主营业务，规范下设机

构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。

2.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合(规定。)

Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、

土地管理等法律和行政法规的规定

Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金

融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主

要业务的公司

Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的

独立性

Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第4章第2节二、新股发行

【答案】：B

【解析】：

Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：

(1)募集资金数额不超过项目需要量。

(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。

(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融

资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业

务的公司。

(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独

立性。

3.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B、票面金额定得较小，发行成本也就较小

C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等

因素综合考虑

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【知识点】：第5章第1节一、债券概述

【答案】：D

【解析】：

A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券

的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；

C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

4.根据募集方式的不同，可将投资基金分为(与()两大)类。

A、契约型基金；公司型基金

B、封闭式基金；开放式基金

C、公募基金；私募基金

D、主动型基金；被动型基金

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【知识点】：第6章第1节一、证券投资基金的概念与特点

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券投资基金按照不同划分标准的分类。根据募集方式的不同，可将投资基

金分为公募基金与私募基金两大类。

5.2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：

“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使(为主的机构投资者成为资本市场的)

主导力量。”

①基金管理公司

②保险公司

③QFII

④信托基金公司

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

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【知识点】：第3章第2节一、证券市场投资者概述

【答案】：A

【解析】：

培育和发展机构投资者一直是中国证券监督管理部门关注的工作重点。从2001年开始，

证券监管部门提出“超常规、创造性地培育和发展机构投资者”的口号；2004