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经济学：证券法考点

1、名词解释?第四市场

正确答案：指投资者不通过证券商而直接进行交易所形成的市场。

2、问答题?证券发行的种类

正确答案：（1）直接发行

（2）间接发行

3、问答题?目标公司股东平等待遇原则的内容。（江南博哥）

正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。

2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。

4、问答题?证券发行核准制规定的发行实质条件。

正确答案：1.发行公司所属行业是否符合国家产业政策。

2.发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。

3.发行公司的资本结构是否健全合理。

4.发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格；

5.发行公司公开的资料是否充分、真实；

6.发起股东出资是否公开等。

5、问答题?网上交易发展的原因

正确答案：（1）降低交易成本，增加交易效率

（2）不受时空限制、方便客户、容易扩大客户群体

（3）降低风险，提高交易的安全性

（4）网上交易具有公平性，既对投资者有利，也便于提高证券公司的形象和声誉

（5）建立在技术创新基础上的激烈竞争迫使券商采用网上证券交易方式

6、名词解释?双向期权

正确答案：又称对敲，指期权合约购买者在一定时期内，既购买某种证券的看涨期权，又购买该种证券的看跌期权，其后在证券价格正涨时行使看涨期权，在证券价格下跌时行使看跌期权。

7、名词解释?第三市场

正确答案：指已上市证券在证券交易所外进行流通买卖得偿所，其实质为上市证券的场外交易市场。

8、问答题?股票上市后应提交的文件

正确答案：1.上市报告书；

2.申请上市的股东大会决议；

3.公司章程；

4.公司营业执照；

5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立一例的财务报告；

6.法律意见书和证券公司的推荐书；7.最近一次招股说明书。

9、问答题?证券交易所设立的条件。

正确答案：1.有自己的名称。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样，其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”或近似的名称。

2.有自己的组织机构。会员制证券交易所的组织机构一般可分为会员大会、理事会和专门委员会；公司制证券交易所的组织机构一般可分为股东大会和董事会和监事会。

3.必须有自己的章程。证券交易所章程是设立证券交易所的基本文件，其作用在于确定证券交易所的运行规则并约束各会员单位和其自身的行为。

4.必须有一定数量的成员。会员制的证券交易所必须有一定数量的会员。

10、名词解释?投资基金券

正确答案：是指发行人向社会公众发行的，表明持有人按照所持基金单位数享有相应权利，承担相应义务的书面凭证。

11、问答题?证券交易的场所

正确答案：（1）场内交易是指在证券交易所进行的交易，又称集中竞价交易；

（2）场外交易是指在证券交易所外进行的交易，又称非集中竞价交易

12、问答题?证券发行核准制的优劣。

正确答案：优点：它规定证券发行人的发行资格及证券发行的实质要件，并由证券主管机关对证券发行人的发行申请进行严格的实质审查，从而决定是否批准证券发行人的发行申请，以有效地确保证券发行人的九歌和条件。此外，核准制并未抛弃公开主义思想，其仍然以公开原则为核心，从而使投资者的利益获得双重保障。

缺点：

1.不能配合发行公司资金需求的时间要求。

2.证券主管机关对证券发行的事先核查，容易使投资者产生依赖心理，形成错误的安全感，不利于投资者成熟的投资心理和投资机能的形成。且一旦出现投资风险，投资者往往将其直接归于证券主管机关和政府，容易诱发各种非经济行为。

3.证券主管机关对证券发行的审核难免会有有失公允之处。

4.所有证券发行者均采用同一发行保准，该标准是否科学、合理也值得怀疑。

13、问答题?确立证券欺诈民事责任的必要性

正确答案：（1）有利于加强对投资者的保护

（2）是完善证券法律制度的需要

（3）有利于人们转变法律观念——证券法应该是私法

（4）有利于加强对证券欺诈行为的监督

14、问答题?证券交易所的监管职能。

正确答案：1.对证券交易所活动的监管；

2、对会员进行管理，包括取得会员资格的条件和程序；席位管理办法、审查会员的业务报告，监督会员所派出的代表在交易场所内的行为等

3、对上市公司的管理，如规定具体的上市规则等。

15、名词解释?证券上市的终止

正确答案：是指在法定石油出现后，上市公司被取消上市资格，其上市证券不得在证券交易所挂牌交易的情况。

16、问答题?《证券法》规定的内幕信息的内容。

正确答案：1.公司分配股利或者增资的计划；

2.公司股权结构的重大变化；

3.公司债务担保的重大变更；

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