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经济学：证券法试题及答案二

1、问答题?内幕信息的范围。

正确答案：内幕信息的构成要件有二：

一是该信息能影响证券价格；

二是信息尚未公开。

我国《证券法》规定的内幕信息主要包括重大事件和其他内幕信息。

2、问答题?（江南博哥）目标公司股东平等待遇原则的内容。

正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。

2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。

3、问答题?证券公司和客户之间的法律关系

正确答案：在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。

4、问答题?证券法与民法的关系？

正确答案：联系：证券法调整的证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度均根源于民法；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系。

区别：从调整对象看，证券法调整的主要是因证券发行、交易、监管等而产生的证券法律关系，而民法除调整平等主体之间的财产关系外，还调整平等主体的人身关系；

从法律性质来看：法民具有私法性质，而证券法具有私法公法化倾向；

从立法原则来看，民法以任意性规范为主，而证券法则是任意性规范和强制性规范相结合；从规范的着眼点来看，民法偏重于伦理性，证券法偏重于技术性；

从适用范围看，民法的区域性较强，而证券法的国际性较强。

5、问答题?证券法的特征

正确答案：（1）证券法多为强行性规范；

（2）证券法具有技术性；

（3）证券法是实体法和程序法的结合；

（4）证券法具有国际性。

6、问答题?上市公司收购的法律特征。

正确答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。

2.上市公司收购的客体是上市公司已发行的有表决权证券，包括有表决权股票和可转换为有表决股票的可转换公司债券，而目标公司发行的无表决权股票和一般的不可转换公司债券则不能成为上市公司收购的对象。

3.上市公司收购的行为主体须具备法定资格。上市公司收购主体应当是目标公司以外的其他人。

4.上市公司收购是通过在证券市场上购买目标公司股份或其他途径来实现的。收购主要是借助证券交易场所完成的，故须遵守证券交易场所的有关规则。

7、名词解释?弃权

正确答案：在保险中，弃权是指保险人以言词或行为，故意抛弃其解约权及抗辩权。

8、名词解释?要约收购

正确答案：是指持有目标公司30％以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”的形势收购其他股东所持股票之行为。

9、名词解释?资本证券

正确答案：证明持有人对其投资享有收益分配请求权的有价证券。

10、问答题?保险法的基本原则

正确答案：（一）保险与防灾防损相结合原则

（二）最大诚信原则

11、问答题?证券承销的种类

正确答案：（1）证券代销

（2）证券包销

12、问答题?股票的法律特征是什么？

正确答案：1.股票是要式证券，必须采用书面形式或法律规定的其他形式。股票的制作合法性必须依法定程序进行

2.股票是证权证券，股票所代表的股东权因股东向股份有限公司投资的法律事实而产生，股票的制作与发行只是对该种法律事实的证明和确认。

13、问答题?欺诈客户行为的种类。

正确答案：1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；

2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；

3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；

4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；

5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；

6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；

7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；

8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；

9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；

10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。

14、名词解释?证券看涨期权

正确答案：在期权合约约定的有效期限内，权利人有全依照合同约定的价格和数两买入相关证券。

15、问答题?证券交易的场所

正确答案：（1）场内交易是指在证券交易所进行的交易，又称集中竞价交易；

（2）场外交易是指在证券交易所外进行的交易，又称非集中竞价交易

16、名词解释?证券期权交易

正确答案：是指证券当事人为获得证券市场价格波动