合规管理体系认证规则.pdfVIP

EWC-R-HGMS:2022

合规管理体系认证规则

北京埃尔维质量认证中心

EWC-R-HGMS:2022

目录

1适用范围1

2主要依据文件1

3认证依据标准1

4对EWC的要求2

5对认证人员的要求2

4认证流程3

6初次认证程序3

6.1认证申请3

6.2审核策划6

6.3实施审核8

6.4审核报告10

6.5不符合项的纠正和纠正措施及其结果的验证12

6.6认证决定12

7监督审核程序14

8再认证程序16

9暂停或撤销认证证书17

10认证证书要求19

11与其他管理体系的结合审核20

12受理组织的申诉20

13认证记录的管理21

14收费说明21

15标准转换21

16其他21

附录A（资料性附录）23

EWC-R-HGMS:2022

合规管理体系认证规则

1适用范围

1.1本规则用于规范北京埃尔维质量认证中心（以下简称EWC）依据

GB/T35770/ISO37301标准开展的合规管理体系认证活动。

1.2本规则旨在依据认证认可相关法律法规和技术标准的要求，对合

规管理体系认证实施过程作出具体规定，明确EWC对认证过程的管理

责任，保证合规管理体系认证活动的规范有效。

1.3本规则是EWC及受审核方与获证组织在合规管理体系认证活动中

的基本要求，认证双方在该项认证活动中应当遵守本规则。

2主要依据文件

（1）ISO/IEC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构的

要求》；

（2）CNAS-CC01:2015《管理体系认证机构要求》；

（3）IAF强制性文件

（4）ISO19011:2011管理体系审核指南；

3认证依据标准

GB/T35770《合规管理体系指南》

ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》

第1页共25页

EWC-R-HGMS:2022

4对EWC的要求

4.1本认证规则发布、更新、撤销后，30日内向国家认监委备案。

4.2建立可满足GB/T27021、ISO/IEC17021-1《合格评定管理体

系审核EWC要求》的内部管理体系，以使从事的合规管理体系认证活

动符合相关法律法规及技术标准的规定。

4.3建立内部制约、监督和责任机制，实现培训（包括相关增值服务）、

审核和作出认证决定等环节的相互分开，以确保认证审核的公正性。

4.4适时申请通过认可机构的认可，证明其从事的合规管理体系认证

能力符合要求。

5对认证人员的要求

5.1认证审核员完成相应的合规管理体系培训，并考核合格。

5.2认证人员应当遵守与从业相关的法律法规，对认证活动及作出的

认证审核报告和认证结论的真实性承担相应的法律责任。

5.4申请方/受审核方的义务

（1）按本中心要求提交申请文件及其附件；

（2）为本中心提供保证审核工作顺利进行必要的食、宿、行及

办公条件；

（3）为本中心审核组进入审核区域、调阅文件记录、安排被访

问人员等提供必要的条件；适用时，为接纳到场的观察员（如认可机

构评审员）提供条件。

第2页共25页

EWC-R-HGMS:2022

（4）保留顾客和/或相关方就获证组织的活动、产品或服务所提

出的所有投诉记录，信息沟通记录及相应纠正措施记录，并在本中心

要求时提供。重要投诉应及时通报本中心。

（5）按规定及时交纳认证费用。

4认证流程

6初次认证程序

6.1认证申请

6.1.1申请的基本条件

（1）中国企业持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执

第3页共25页

EWC-R-HGMS:2022

照》、《生产许可证》或等效文件；外国企业持有关机构的登记注册证

明。