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债券托管结算业务考试题库

精⼼整理

《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》

⼀、

选择题（正确答案为⼀项或多项）：

1.⾦融市场基础设施包括哪些？A重要⽀付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对⼿⽅E交易平台正确答案：ABCD

2.3.在C4.上海清算所D5.20016.1.40%2.⽬前银⾏间债券市场采⽤的债券结算⽅式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误

3.国债的利息收⼊享受免征企业所得税的待遇。答案：正确⼆、选择题

1.《证券法》规定的公开发⾏公司债券具备的条件有哪些？A

股份有限公司净资产不低于⼈民币三千万元，有限责任公司净资产不低于⼈民币六千

万元；B

累计债券余额不得超过净资产的百分之四⼗；

C最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息；D

债券利率不超过国务院限定的利率⽔平；

正确答案：ABCD

2.下列哪些属于中国⼈民银⾏规定的市场准⼊中的法⼈机构投资者？A商业银⾏及其授权分⾏B⾮⾦融机构法⼈

C

1.

和符号数字电

4.

答案是

5.

1.

A

2.

：A.

3.

4.

正确答案是C

6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。A⼜被称作美国式中标

B如果有效投标总量⼤于发⾏总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各⾃出价中标,并计算相应缴款⾦额D所有中标价位的

加权平均价格为该期债券的票⾯价格正确答案：ACD

7.投标⼈已经通过应急⽅式投标，若需要修改标书，可以在发⾏系统⾥进⾏修改。正确/错误

正确答案：错误

《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》

1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的⼀个唯⼀识别码。A正确

B错误

2.不同债券的债权确认⽇不同（如中央银⾏票据，招标次⽇为债权确认⽇）。A正确

B错误

2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对⼿⽅给中央结算公司提交⼀份应急凭单。A正确

B错误

3.

B29

C30

D31

4./年两

B错误

5.

B错误

6.A年度⽣效B

C

7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发⾏⼈更名B发⾏⼈重组或分拆

C发⾏⼈破产并由担保⼈或其他机构履⾏债券偿付义务D发⾏⼈死亡正确答案：ABC

8.代理总账户是指⼆级托管机构以及分托管机构在国债公司开⽴的（）账户。A⾃营

B⼀级

C⼆级正确答案：B

9.⽬前国债跨市场转托管的办理时间⾄少需要（）天。A⼀

B⼆

C三

C六

正确答案：A

10.当到期兑付⽇或付息⽇遇到法定节假⽇，则资⾦⽀付⽇相应顺延下⼀个⼯作⽇，但结息⽇并不变化，且顺延期间没有利

息。A正确

B错误

1.

B

2.C债券

3.

记⽇C

4.

5.

6.

择权

7.

台客户端发送投资⼈选择提前赎回指令B投资⼈回售选择权是将债券转让给第三⽅机构C投资⼈回售⼀般和发⾏⼈上调票⾯利

率选择权复合⾏使D投资⼈回售指令多次发送到以累加额度为准

《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》选择题：

1、交易前台与结算后台（）是银⾏间市场的⼀项基本风控安排。A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作⽤正确答案：B

2、以下符合全额结算机制的是：A分批处理B实时处理C冲抵轧差D逐笔、全额，⽆透⽀正确答案：BD

3、银⾏间⼆级市场的交易以流动性管理为主要⽬的，决定了以（）结算机制为主导。

A全额结算B净额结算

正确答案：A

4、（）是最古⽼、最公平的结算⽅式，也是国际公认的、最安全⾼效的证券结算标准。

A逾期返券B券款对付

C现券

正确答案B

5

6

A

AB

1.A正确B错误

正确。

2.

3.错误错误。

4.

5.⼀定要妥善保管电⼦密押器，保管的安全性最为重要，是否⽅便拿取可以忽略。A正确B错误错误。

⼆、选择题

1.桌⾯客户端具有的功能有：A

业务办理

B账务查询C信息服务

D⼀些定制化功能

2.以下哪种客户端的使⽤对象⾯向甲、⼄、丙三类结算成员？A桌⾯客户端

B⽹上客户端

C直联客户端

正确答案：B

3.密押器应⽤微电⼦技术和⾮对称密钥算法，对业务明码要素计算后⽣成⼀组______数字.A

10位

B12位

C16位

D18位

4.

A

B

C

D

1.

A.可⽤

正确答案是B

2.以下交易类型可以使⽤保证券的是哪个？A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易

正确答案是ACD

3.可以办理⾮交易过户的，有以下哪些情形？A.司法扣划B.赠与C.抵债

D.机构合并拆分

E.破产清偿

4.对于质押式回购⽽⾔，当正回购⽅可⽤科⽬债券余额⾜够，且逆回购⽅