2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、（2016年真题）（）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B

2、下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.

A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金具有独立法人资格

【答案】：D

3、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。

A.完备性原则

B.时效性原则

C.及时报告原则

D.优先性原则

【答案】：B

4、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.协调内部关系

D.审慎开展执业活动

【答案】：C

5、（）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金定期公告

【答案】：B

6、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

C.基金公司自主开发建立电子商务平台

D.基金公司销售人员维护机构客

【答案】：B

7、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网的应用

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】：C

8、基金监管的基本原则不包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.连续监管原则

D.依法监管原则

【答案】：C

9、目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A.股票型

B.基金型

C.债券型

D.场外认购型

【答案】：C

10、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。

A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金

C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金

D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金

【答案】：B

11、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】：C

12、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.效益性原则

【答案】：C

13、场内货币基金可以分为申赎型、（）。

A.交易型

B.交易型和交易兼申赎型

C.普通型

D.创新型

【答案】：B

14、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

【答案】：B

15、（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。

A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍

B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除

C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续

D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

【答案】：D

16、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。

A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降

B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

C.市场价格低于份额净值时，为折价交易

D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易

【答案】：A

17、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

A.每日鵬评估投资比例等合规性指标执行情况

B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

【答案】：B

18、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.成长型股票