JRT 0273-2023 证券公司场外业务资金服务接口.docxVIP

ICS03.060

CCSA11

中华

JR

人民共和国金融行业标准

JR/T0273—2023

证券公司场外业务资金服务接口

Over-the-countercapitalserviceinterfaceforsecuritiescompanies

2023-02-07发布

2023-02-07实施

中国证券监督管理委员会发布

I

JR/T0273—2023

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4数据传输 2

4.1消息传输 2

4.2文件传输 2

5数据类型 2

5.1分类 2

5.2整数 3

5.3浮点数 3

5.4单个字符 3

5.5字符串 3

6业务活动 4

6.1账户业务查询 4

6.2资金转入转出 7

6.3资金业务查询 11

7消息接口 17

7.1账户业务查询 18

7.2资金转入转出 21

7.3资金业务查询 24

7.4资金服务通用报文 32

8文件接口 33

8.1对账文件规则 33

8.2日终对账文件 33

9数据字典 36

II

JR/T0273—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。

本文件起草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、中证信息技术服务有限责任公司。

本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、陆华、石永鑫、李睿、张敏芳、刘辉、杨宇霄、王鑫琦、张哲、范勇军、路一、李向东、刘彬。

III

JR/T0273—2023

引言

近年来场外市场发展迅速，加强市场监管，实现场外市场“看得清、管得住”，有效的防范金融风险，仍是资本市场的重要任务之一。随着资管新规落地实施，《证券公司场外期权业务管理办法》和《证券公司收益互换业务管理办法》先后发布，场外市场逐渐向规范化发展。但是，同场内市场相比，场外

市场具有业务结构更复杂、交易结算更分散、个性化更强等特点，场外市场的标准化程度整体偏低，且目前市场上还没有发布资金服务相关的标准。

本文件提供账户业务查询、资金业务查询、资金转入转出等方面的实时接口服务，以及日终对账文件接口服务，可由场外衍生品交易商、报价系统等机构依据本文件对外提供统一的资金服务。本文件旨在为场外业务资金服务提供统一标准，以提升场外业务的标准化水平，达成交易与结算的监测闭环，助力场外市场“看得清、管得住”，为实现场外业务的资金动态监测监管提供条件，为促进场外业务进一步规范化发展起到促进作用。

1

JR/T0273—2023

证券公司场外业务资金服务接口

1范围

本文件规定了证券公司场外资金结算系统为结算用户业务系统提供的资金服务接口，包括账户业务查询、资金转入转出、资金业务查询、通用应答的实时接口及资金日终对账的文件接口。

本文件适用于证券公司场外资金结算系统与结算用户之间的数据交换。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T2659—2000世界各国和地区名称代码

GB/T12406表示货币和资金的代码

GB/T23696—2017证券及相关金融工具交易所和市场识别码(ISO10383:2012，MOD)

JR/T0022—2020证券交易数据交换协议

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

结算用户settlementuser

认可场外资金结算系统服务声明并完成用户注册流程的法人或其他用户。

3.2

结算用户申报单编号settlementuserorderid

结算用户为每笔申报单分配的编号，在有效申报日期内唯一。其中，前3位或前5位是场外资金结算系统为结算用户分配的结算码，其余代码可由结算用户业务系统自行定义。

3.3

场外资金结算系统over-the-countercapitalcleari