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公司融资管理办法

第一章总则

第一条为规范集团公司融资行为，保证资金供给，确保资金安

全，根据相关规定，结合集团公司实际，制订本办法。

第二条本办法适用于集团公司、全资子公司、控股或拥有实际

控制权的子公司（以下简称“各单位”）。

第二章融资管理要求

第三条资产财务部是融资管理的主管部门，负责测算集团公司

资金需求，制订融资计划，统一授信管理，集中筹措资金，监督资金

使用。

第四条各单位落实集团公司融资管理要求，负责本单位融资管

理，编制本单位融资计划，根据实际需要选择合理的筹资方式。

未经集团公司批准，各单位不得对外办理融资业务

第五条各单位根据资金余额、到期债务和经营收支编制资金预

算，明确资金需求，编制年度融资计划。

资产财务部汇总编制集团公司年度融资计划，经分管财务副总经

理、总经理、董事长审核，提报集团公司党委会研究、董事会决议后，

报市国资委备案，其中年度发行债券计划报市国资委审批。超年度融

资计划参照上述程序办理。

第六条各单位月底根据资金需求情况编制次月间接融资计划，

财务公司测算次月可用的信贷额度，资产财务部汇总各单位次月融资

计划和财务公司次月可用的信贷额度，报分管财务副总和总经理审核、

董事长审批。

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第七条融资应按照公司章程和有关制度规定，履行相应决策程

序后方可办理。

第三章授信管理

第八条集团公司对外部金融机构授信和重大债务融资实行统一

管理。资产财务部是授信融资业务主管部门，负责集团公司综合授信

筹划和整体融资计划，统一融资调度。

未经集团公司批准，各单位不得擅自办理金融机构授信和其他银

行中间业务。取得金融业务许可证的金融类企业不受此限制。

第九条集团公司对财务公司同业授信实行备案管理，季末将授

信情况以书面形式提报资产财务部。。

第十条资产财务部就年度融资计划内的银行授信报集团分管财

务副总和总经理审核、董事长审批。计划外的需经集团公司党委会研

究、董事会批准后办理。

第四章权益融资和债务融资

第十一条本办法所称的融资主要包括权益融资和债务融资，权

益融资主要包括股票融资等方式；债务融资包括银行贷款、发行债券

和融资租赁等方式。

第十二条子公司吸收投资参照投资管理办法办理相关手续。

第十三条上市公司发行股票履行内部决策程序后报集团公司党

委会研究、董事会决议，集团公司报市国资委批复后，上市公司根据

监管要求履行股票融资决策程序后办理。

第十四条财务公司存在可用信贷额度时，各单位应优先使用财

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务公司贷款资金。

第十五条年度融资计划内各单位有单项间接融资需求时，不涉

及集团公司担保的，融资单位履行内部决策后向资产财务部提出申请，

报集团分管财务副总经理审批，向总经理和董事长报备；年度融资计

划外的单项间接融资方案经集团资产财务部、分管财务副总、总经理、

董事长审核，党委会审批。涉及担保的，按照担保决策程序办理。

第十六条年度融资计划内集团公司有间接融资需求时，不涉及担

保的，资产财务部报集团分管财务副总和总经理审核、董事长审批。

涉及各单位为集团公司提供担保的，按照担保决策程序办理。

第十七条各单位开展融资业务，应对融资所需资料逐一检查，

做好风险防控工作。

第十八条各单位发行债券应根据各金融机构承销能力、承销费

率高低、放款能力等情况选择承销商。

第十九条各单位筹集的资金不得违反国家规定用于股本权益性

投资或从事理财、股票、期货和金融衍生产品等投资。

第二十条各单位应确保筹集资金的安全性，资产财务部监督各

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