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2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库及精品答案

单选题（共30题）

1、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销

售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违

反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的

交易活动

C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

D.泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】B

2、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟

对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格

的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（）。

A.及时性原则

B.公平性原则

C.准确性原则

D.真实性原则

【答案】A

3、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

A.1

B.5

C.2

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D.10

【答案】C

4、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请

注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

【答案】B

5、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的

资产一般都要由（）来保管。

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】D

6、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

【答案】C

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7、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

8、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】A

9、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

A.交易工具的种类

B.交易工具的期限

C.交易标的物

D.交割期限

【答案】D

10、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。

A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

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