财务总监廉洁风险点及防控措施集合7篇.pdfVIP

财务总监廉洁风险点及防控措施集合7篇

篇一财务总监廉洁风险点及防控措施一、财务部主要工作内

容

（一）财务制度建设

1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法

规和规章制度；

2.负责组织制定公司财务管理办法；

3.负责组织制定公司财务内控制度。

（二）会计核算工作

1.组织建立完善公司财务核算体系；

2.组织公司会计核算工作；

3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进

行综合分析。

（三）资金管理工作

1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金

使用管理办法，合理控制使用资金；

2.负责公司网上银行的安全与正常运营。

（四）税务管理工作

1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开

第1页共15页

具等事项；

2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；

2.负责公司税负分析工作。

（五）成本控制工作

1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制

系。

2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方

法。

（六）财务信息化管理

负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，

提高公司财务管理信息化水平。

（七）风险管控

1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；

2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；

3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。

（八）档案管理

1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、

整理和移交档案。

二、建立财务风险管控小组

为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的

第2页共15页

发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健

康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分

公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过

程的风险管控，具体事宜如下：

负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局

限于）工作：

1、合同的评审工作；

2、各类计划的制定及落实工作；

3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；

4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；

5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作

6、增值税纳税管理工作。

7、项目成本分析。篇二财务总监廉洁风险点及防控措施

岗位工作职责：

（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金

筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，

督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活

动分析；

第3页共15页

（4）承办公司领导交办的其他工作。

存在的廉政风险点：

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情

款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定

的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出

现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，

存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序

审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风

险。防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，

提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度

管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。