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2021-2022年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人

胜任能力通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）

1、甲公司为深交所上市公司，通过股东大会决议发行新股，发行公告中表明公

司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业

已经饱和，于是打算将募集到的资金改投动漫产业。根据规定，公司应当将下

列()事项予以披露。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

2、根据《优先股试点管理办法》，下列关于优先股股东权利的说法，正确的有

（）。Ⅰ．优先股股东有权查阅、复制公司章程、股东名册、公司债券存根、

股东大会会议记录、董事会会议记录、财务会计报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者

标准的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列关于职工薪酬的说法，不正确的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

5、下列关于现金流量性质的判断，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于可转换公司债券的说法，正

确的是（）。

A.可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年

B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行

公司的股东

C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的60%

D.证券公司或上市公司可以作为发行可转债的担保人

【答案】A

7、根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

8、假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、

高的有（）。

A.I

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法

正确的是（）。

A.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行

中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量

B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能

全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

C.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优

先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

D.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受

投资者的全权委托代其进行申购

E.投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金

【答案】C

10、下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

A.每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得

超过当次网上初始发行股数的1/1000

B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

C.投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购

中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【答案】D

11、上市公司的（）在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】B

12、以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

13、债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括()。

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

【答案】B

14、企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（）。

A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法

B.经营租赁设备租赁期届满又采用融资租赁方式签订续签合