2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案9_百度精品.pdfVIP

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2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考

试备考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

正确答案：D,

2.(单项选择题)(每题1.00分)负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约

定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题1.00分)财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务

顾问应做好（）工作。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过

户手续，并依法履行报告和信息披露的义务②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运

作③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况④结合上市公司披露的定期报告出具持

续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

A.①②③④

B.①②④

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C.①③④

D.①②③

正确答案：D,

4.(单项选择题)(每题1.00分)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情

况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ资产与收入状况Ⅱ负债情况Ⅲ风险承受能力Ⅳ投资偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B,

5.(单项选择题)(每题1.00分)有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保

账户内的资金、证券的动用情况进行监

督的机构有()。

①证券交易所；②证券登记结算机构；③资产托管机构；④指定商业银行

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

正确答案：C,

6.(单项选择题)(每题1.00分)

退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或

法律行为。实践中，退伙的情形不包括()。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

正确答案：C,

7.(单项选择题)(每题1.00分)

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

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正确答案：C,

8.(单项选择题)(每题1.00分)

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务

前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

正确答案：B,

9.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证

券分析师的注册登记应当向证券业协会报送书面的申请材料包括（）。I申请注册人员基本信息表；

II公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；III公司关于所提供材料真

实、准