2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析精品.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。

A.董事长

B.总经理

C.独立董事

D.选举产生

【答案】C

2、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）

A.①②④

B.①③

C.②④

D.①②③④

【答案】A

3、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

4、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统

指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统

公司要求披露的其他信息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

5、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在

建占比超过（）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】B

6、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批

评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

7、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

8、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报

告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可

以采取的监管措施有（）

A.①②③④

B.①③

C.③④

D.①②③

【答案】D

10、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

11、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机

构应当指定（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

【答案】A

12、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债

券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品

【答案】A

13、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

14、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或

者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，

没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】D

15、下列说法错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】B

16、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会

员应重点监控（）的交易行为。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

17、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所

募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

18、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结

算资金的，处（）。

A.1万元以上30