2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理

期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管

要求有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资

顾问

B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可

C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实

行平等准入、给予公平待遇

D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的

资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】B

4、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。

A.董事会决议

B.发起人协议

C.股东大会决议

D.公司章程

【答案】D

5、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者

投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警

告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.30

C.50

D.60

【答案】A

6、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债

券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债

券罪。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

9、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可

选择的应对方式包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

10、洗钱风险管理工作基本原则（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

11、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产

份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得

因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的

资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限

合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】A

12、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或

者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】C

13、(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

14、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

15、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈

述与损害结果之间存在因果关系。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

16、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，