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2023年证券从业资格考试法律法规练习题及

答案九

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案九

1、客户身份资料自业务关系完毕当年计起至少保存年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正确答案】C

【专家解析】客户身份资科自业务关系完毕当年计起至少

保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起

至少保存15年。

2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账

册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管年。

A、5

B、10

C、20

D、30

【正确答案】C

第1页共22页

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、

资料、账册、报表和其他重要的材应至少妥善保管20年。

3、从业人员获得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所

聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用

机构应当在上述情形发生后内向协会报告，有协会变更该人员

职业注册登记。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

【正确答案】B

【专家解析】从业人员获得执业证书后,辞职或者不为原

聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同

的,聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由

协会变更该人员执业注册登记。

4、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资

格的申清，国务院证券监视管理机构自受理之日起个工作日内

作出批准或者不予批准的书面决定。

A、7

B、10

C、20

第2页共22页

D、30

【正确答案】C

【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责

人任职资格的申请，国务院证券监视管理机构自受理之日起

20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

5、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中

界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用方式

的，应当约定发行失败后的处理措施。

A、包销

B、代销

C、经销

D、传销

【正确答案】B

【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承

销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采

用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约

定发行失败后的处理措施。

6、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接

责任人的处分措施是。

A、处3万元以上30万元以下罚款

B、处3万元以上60万元以下罚款

第3页共22页

C、处10万元以上60万元以下罚款

D、处3万元以上20万元以下罚款

【正确答案】A

【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开

发行证券的，责令停顿发行，退还所募资金加算银行同期存款

利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自

公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视管理

职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3

万元以上30万元以下的罚款。“

7、金融市场中的发行市场又称为。

A、次级市场

B、一级市场

C、第二市场

D、柜台市场

【正确答案】B

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

8、《证券发行与承销管理方法》是。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章及标准性文件

第4页共22页

D、行业自律规那么

【正确答案】C

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

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