全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则.pdfVIP

第一章 总 则 第一条 为规范公司股票公开转让并在全国中小企业股份转 让系统（以下简称全国股转系统）挂牌相关事项，维护证券市场 秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《非上市 公众公司监督管理办法》等法律法规、部门规章和规范性文件， 制定本规则。 第二条 公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌涉及的申 请、审核、信息披露等事项，适用本规则。 第三条 全国股转系统深入贯彻创新驱动发展战略，聚焦服 务实体经济，主要服务创新型、创业型、成长型中小企业，支持 中小企业高质量发展。 第四条 申请股票公开转让并在全国股转系统挂牌的公司 （以下简称申请挂牌公司）按照中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）、全国股转系统相关规定，可以在股票挂牌的 同时发行股票、可转换公司债券等证券品种。 申请挂牌公司可以按照全国股转系统各市场层级进入条件、 自身实际情况与需求，选择挂牌时进入的市场层级，并同时符合 本规则规定的挂牌条件和全国中小企业股份转让系统有限责任 - 1 - 公司（以下简称全国股转公司）规定的进层条件。 第五条 申请挂牌公司应当向全国股转公司提交股票公开转 让并挂牌申请文件。 全国股转公司对申请文件进行审核，认为申请挂牌公司符合 公开转让条件、挂牌条件以及信息披露要求的，出具同意公开转 让并挂牌的审核意见，并将审核意见、注册申请文件及相关审核 资料报中国证监会注册；认为申请挂牌公司不符合公开转让条件、 挂牌条件或信息披露要求的，作出终止审核决定。 股东人数未超过200 人的公司申请股票公开转让并挂牌，中 国证监会豁免注册，由全国股转公司作出同意公开转让并挂牌的 审核决定或终止审核决定。 第六条 申请挂牌公司应当诚实守信，依法依规充分披露投 资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，充分揭示对其发展 构成重大不利影响的风险，所披露信息应当真实、准确、完整， 不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第七条 为申请挂牌公司提供推荐服务的主办券商及其相关 人员应当诚实守信、勤勉尽责，按照法律法规、业务规则和行业 规范履行职责，并对公开转让说明书及其所出具相关文件的真实 性、准确性、完整性负责。 为申请挂牌公司制作、出具专业意见的会计师事务所、律师 事务所等证券服务机构及其相关人员应当审慎履行职责，并对所 - 2 - 出具文件的真实性、准确性、完整性负责。 第八条 全国股转公司根据相关法律法规、部门规章、本规 则及其他相关规定对申请挂牌公司及其股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员，主办券商、证券服务机构及其相关人员等 实施自律管理。 第九条 全国股转公司出具同意公开转让并挂牌的审核意见 或审核决定，不表明全国股转公司对申请挂牌公司证券投资价值 或投资者收益作出实质性判断或保证，也不表明全国股转公司对 申请挂牌公司申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性 作出保证。 第二章 挂牌条件 第一节 主体资格 第十条 申请挂牌公司应当是依法设立且合法存续的股份有 限公司，股本总额不低于500 万元（人民币，下同），并同时符 合下列条件： （一）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （二）公司治理健全，合法规范经营； （三）业务明确，具有持续经营能力； （四）主办券商推荐并持续督导； （五）全国股转公司要求的其他条件。 - 3 - 第十一条 申请挂牌公司应当持续经营不少于两个完整的会 计年度，本规则另有规定的除外。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限 公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 第十二条 申请挂牌公司注册资本已足额缴纳，股东的出资 资产、出资方式、出资程序等符合相关法律法规的规定，股东不 存在依法不得投资公司的情形。 申请挂牌公司股权权属明晰，控